工行萍乡分行召开案防分析会 加强案防管理保安全

近期,工行萍乡分行召开了案件防范暨员工相思动态分析会。会议由该行负责人主持，全体员工参加，并邀请了内控专管员参加会议。通过案防会专题分析，找准了问题，明确了职责，提出了对策，确保全行旺季营销与内部管理两手抓双促进，实现业务经营稳健发展。

一、加强重要文件和典型案例的学习培训；学习“关于切实做好春节期间安全保卫工作的通知”、“关于做好春节期间个人金融业务风险管理工作的通知”、“2018年1月份风险事件责任认定通报”、“关于加强空白重要凭证管理的通知”、“关于移动助手（PAD）使用管理的风险提示”、“廉政微课堂第32期”等。通过学习2018年1月份其他网点典型案例，分析其风险点，讨论其防范措施。最主要还是要在平常办理业务时严格按规章制度和标准化流程操作，认真仔细办理每一笔业务，服务好每一位客户，要不断加强学习，及时掌握新的业务知识和风险点。

二、春节期间，更加重视安全问题，营业前、营业中、营业终都要及时管好双套电控门，全面检查相关环境和自卫工具、消防设施等。空调、电脑、打印机、电源等要及时关闭，加强消防安全工作，做到防范于未然。春节期间，所有人员要保持联系电话畅通，不能迟到、早退、脱岗、串岗。

三、严格做好产品合规性管理：防止外人冒充我行工作人员宣传、营销非我行产品、业务等；严加防范电信网络诈骗等风险；积级稳妥做好声誉风险管理工作。加强空白重要凭证管理，规范使用、正确销号、作废等。日终清点不能流于形式，次日休假的柜员要现场主管对其进行核点。

四、组织学习了“廉政微课堂第32期”内容，要求每位员工“廉洁过春节”，在各方面加强自律，积级营造欢乐祥和、文明节俭的节日氛围。每季度一次排查，每位员工在填写自查表时要如实填写。排查人员每季度都及时核查工商注册信息，分析每位员工个人征信报告，了解其员工家庭状况、消费、是否大额负债等情况。网点负责人要加强员工谈话谈心工作，家访工作争取全覆盖。员工发现异常要记得及时向行领导反映，及时解决和控制事态。

     五、内控专管员对内控案防工作做了进一步要求：一是认真把握银行操作风险和声誉风险。尤其注意“了解你的客户，给客户推荐合适的产品，及时提示风险等。二是做好员工异常行为工作排查，案防分析会要分析风险、掌握员工思想动态。三是进一步落实案防安全工作，将案防安全知识传达到每一位员工。四是采取各种形式进行新业务培训，及时将上级行下发的通知内容传达到员工，针对特殊业务，要对应岗位进行一对一培训指导。每月进行不同内容的安全演练，每日的安保日必查，月查不能流于形式，要实实在在的进行检查和记录。

    六、该行负责人总结内控案防工作并提出工作要求。（一）要求注重防范声誉风险和操作风险。尤其要避免客户投诉等突发性事件。（二）实行”张监管、严问责、重处罚“的监管思路；春节期间不得参加任何形式的赌博行为；注意个人安全，尤其是酒驾，甚至是醉驾；任何员工不得随意泄漏、查询个人账户信息，不能拍照，使用电脑储存并加密。