工行萍乡上栗支行加强员工行为管理 预防各类风险

 工行萍乡上栗支行根据上级行《员工行为排查办法》，通过“以案说纪以案说规”教育和“履职责任年”活动，加强员工思想常态化教育，提高员工合规意识和案防意识。结合《萍乡分行员工异常行为排查实施细则》，多渠道、多角度开展员工行为排查，加强员工行为管理，从源头上防范各类案件。 
一、强化员工行为管理的组织领导。该支行成立了以支行长为组长，市行驻地内控管理员和支行副行长和营业室主任为组员的员工行为管理领导小组，有计划开展常态化员工教育和长效化员工排查，明确员工行为管理责任。 
二、开展常态化员工教育，增强员工合规意识，提高制度执行力。该行按照市行统一部署开展了“以案说纪以案说规”教育活动和“履职责任年”活动，开展员工“三位一体”常态化教育，利用“三会”及时组织员工“梳理岗位风险”，学习规章制度，传导“违章必究”、“违规则要受处理”从严治行理念，通过剖析身边“典型案例”，分析涉案人员责任处理，增强员工红线意识和制度观念。 
三、多维度开展员工异常行为排查，消除风险隐患。一是通过工商注册信息库查询员工的工商登记信息，严肃查处员工违规投资经商办企业行为。二是通过人民银行征信系统抽查员工个人征信报告，加强员工违规担保、大额负债、信用卡持卡和透支的排查。三是通过突击抽查部分员工办公桌及办公室，排查是否存在员工有代客保管客户身份证、重要空白凭证、存单、存折、卡、印章、证书等情况，加强员工代理业务和飞单的排查。 
四、走访客户重点，加大外围排查力度。该支行近期走访了江西鑫通机械制造有限公司、江西省上栗县金水出口花炮厂、萍乡市高科陶瓷有限公司、萍乡市旧金山出口花炮厂、上栗县璀璨烟花贸易有限公司、上栗县童乐贸易有限公司、上栗县三信进出口有限公司、上栗县投资公司等信贷客户和重点存款客户，向客户了解我行发放贷款是否存在“索拿卡要”和贿赂行为；向重点存款户了解员工是否存在参与非法集资、民间融资、充当资金掮客的情况。 
五、走访员工家庭，加强“八小时”以外行为管理。该支行根据市行《员工家访制度》，年初制定了走访计划，目前已对部分员工家庭进行了走访，感谢员工家属对我行和员工工作的大力支持，了解员工八小时以外“生活圈、社交圈、消费圈”，从关爱员工出发，宣讲“新时期员工十大禁令”，加强与员工家属的交流，形成合力，督导员工遵纪守规，珍惜职业生命。