工行江西赣州分行做实内控合规“压实责任年”主题活动

     面对内外部内控案防严峻形势，工商银行江西赣州分行坚持“文化引导”、“从严治行”内控案防方针，以内控合规“压实责任年”主题活动为契机，落实主体责任、做实文化品牌，确保全年实现了“三无”案件及重大风险事件案防目标。 
     上层做实。该行围绕“压实三大责任 开展三大建设”中心，突出关键群体引领和文化基层延伸“两个效应”。以“责任”为主题，通过“合规文化大讲堂”，市分行和各支行主要负责人讲授“压实责任 提升能力”合规课；市分行和各支行分管信贷负责人宣讲违法放贷案件；辖内开展内控合规“移动课堂”；各支行开展“牢记合规红线 提升履职能力”大讨论；受众人数覆盖全行。组织各专业查漏补缺，进一步梳理、明确支行、部门岗位核心风险点和核心职责。 
    基层做实。该行推进支行合规文化建设与开展实践“联系点”各项活动。“正面树榜样”，开展优秀合规经理典型遴选工作，挖掘优秀基层合规经理工作经验及工作方法，推荐上报省行参加“优秀基层机构及优秀合规经理”巡讲团巡讲。组织机关各部室负责人、合规经理，内控合规部全体员工（包括全体专管员），全辖各支行和网点负责人及全体客户经理举办第四季“践行合规 压实责任”内控合规网络知识竞赛，应考率达100%。 
    责任做实。该行加强案防制度建设、排查分析、监测报告和监督评价管理，组织各级管理人员签订案防责任，一级抓一级实现案防责任传导全覆盖、无死角。抓实“第一责任”。各级“一把手”履行好案防“第一责任”，班子成员对分管领域案防工作亲自部署、重大问题亲自过问、重点环节亲自协调、重点案件亲自督办，带头推动落实好案防责任。机关“下沉一级”指导基层行开好案防会。建立基层行案防片会制。按季全面开展案件风险排查。按照案件风险排查要求，组织排查范围覆盖主要业务领域、重点管理环节和员工异常行为。 
    警教做实。该行深植合规文化，统一组织部署、全辖开展案件警示教育活动。下发《案件警示教育活动实施方案》，统筹安排，协调推进。开展案例教育，各专业部室中心至少编发1个重点案例下发全辖各支行学习并督促指导专业教育。开展刑法教育，订购《刑法（节选）读本》，做到人手一册。开展员工行为教育，组织学习《员工行为守则》《员工行为禁止规定》《员工违规行为处理规定》等规范性文件。开展业务流程教育，学习各专业《内部控制手册》，落实关键风险点和风险控制措施。组织全体管理人员深入市党风廉政教育展厅开展党风廉政教育学习。进一步强化了员工的法纪观念和风险意识。