工行贵州六盘水盘县支行营业部“岗责并举”狠抓内控制度建设

               健全有效的内控机制是防范风险的第一道屏障，而以建立和完善科学性、安全性、合理性、有效性为内容的内控制度，则是风险监管的基础和关键。工行贵州六盘水盘县支行营业部认真抓好案防内控制度落实，不断提升基础管理水平，保障年末各项工作与业务序时安全稳健、持续高效运行。

建立健全规章制度。根据业务发展要求，该网点按照“业务创新，制度先行”和“缺什么，补什么”的原则，利用周会、晨会加强学习，保证各岗位员工全面了解各项业务控制的关键风险点，使风险防范措施嵌入到每位员工操作之中，促进内控管理的规范化、流程化和标准化。

强化制度执行力度。制度建设固然重要，然而把制度落到实处，增强执行力，使内控机制运转有效，乃是重中之重。当前，随着业务的不断发展，针对一些新情况、新问题，该网点通过适时对各岗位、各员工进行定期或不定期全面实施监督检查（自查、抽查、突击查、交叉查），增加广度、挖掘深度，确保及时发现问题，排查隐患，做到未雨绸缪，防患于未然。

严格内控问责制度。该网点通过进一步规范员工行为，将内控问责制落实到每位员工，坚决贯彻制度面前人人平等的原则，无论是否造成损失，都要严肃追究违规操作人员和管理者的责任，强化责任追究制。