工行朔州铁路支行排查风险隐患严防案件事故发生

 为全面落实上级行案件和风险事件防控工作要求，开展宣传教育，做好排查监控，及时进行整改，切实加强业务运营风险管理， 遏制各类违法、违规和违纪行为，保障各项业务安全运行，工行朔州铁路支行组织开展运营案件风险排查工作。

  一、结合当前形势，开展宣传教育。该行及时学习传达上级行管理规定和风险提示，运用违规违纪案件通报对员工进行警示教育，引导员工遵纪守法、廉洁自律；针对当前外部欺诈风险事件高发态势，加强防范欺诈风险宣传教育，提升员工风险识别和防控能力。
  二、针对重点问题，做好排查监控。该行开展员工代客户办业务及代保管排查，通过相关综合业务系统对员工账户进行排查；强化对柜面业务防控，加大对账户实名制、支付结算、大额存取款、业务授权等关键操作环节的风险防范；加强对重点关注账户、可疑业务排查监控。
  三、根据排查问题，及时进行整改。该行按照风险特征、防范措施、责任人等要素，对逐渐排查出问题进行登记造册，建立案件风险档案，举一反三，采取“边排查边整改”措施，严防同类、同质风险重复出现。同时，对排查中发现异常情况要及时启动应急预案，根据风险排查情况和报送规定，积极向上级行和银行业监管机构报送重大风险隐患，做到早发现、早报告、早处置、早整改。