工行张家口分行开展凭证资料专项治理促运营管理再上新台阶

工行张家口分行按照年初省行运行专业会提出的提升会计档案管理水平，提高业务运营监督质量的总体要求，结合省行风险防控 “综合整治”统一安排，从二季末开到三季末，开展张家口分行会计档案影像专项检查治理活动，通过出台方案，提出标准，培训学习，认真检查，通报结果，严格考核，工作督导，业务回头看等一系列措施，提升会计业务凭证档案的工作质量及效率，避免风险事件的发生，确保会计凭证档案影像的完整性、连续性。同时强化制度落实、强化前后台沟通，在运营监督管理及会计档案管理工作取得很好的效果。

一、加强组织领导，有针对性的开展治理。今年5月张家口分行运行管理主管行长针对风险治理过程中发现：一是柜员在凭证整理、保管、传递方面风险意识淡薄，防范风险忽视细节；二是后台扫描人员发现问题，纠正力度不足，要求不严格；三是上半年因凭证资料不完整方面导致发生风险事件9笔的现象，在运行管理专题会上提出：站在全面提升运行管理水平的角度，下大力气整治存在的问题的要求。该行账务管理中心主任召集扫描中心全员，安排布署工作，在二季末展开会计凭证资料全面治理活动，要求从柜员受理、正附件的摆放到会计凭证资料完整性整理，再到凭证资料扫描日结，全过程进行整治提升 。对全辖柜员凭证进行100%面检查，收集所有的问题，集中开展专项治理活动。活动开展从二季末到三季末，制定活动方案，通报检查问题，出台对内部员工及支行网点的考核办法，考核办法执行到年底，确保活动效果的持续性。

二、治理活动注重学习与沟通、检查与考核。 按照治理活动计划，一是制定方案，及时下发。中心于6月，下发活动方案及规范要求到各支行、各网点。二是发动全员，认真检查。活动初期，中心发动扫描全员加班加点，对全辖49个网点的会计凭证按柜员逐一检查。对检查出的问题按网点逐一下发整改通知，要求按周上报整改报告。三是强化培训，详细指导。中心在活动中采取不同形式培训，有中心员工的，有支行网点员工参与的，有履查履犯员工参加的培训班，通过群策群力，介绍先进支行做法，帮助及时改进，营造人人向先进看齐的良好氛围。四是加强联系，畅通沟通渠道。活动期间，为了加强沟通，中心下发联系电话，方便网点、柜员及时联系。对特殊网点及柜员下支行下网点进行面对面指导。五是注重督导，做好回头看工作，对检查出有问题的网点再进行检查。保证柜员理解活动、会执行、做出效果。

三、治理活动重视实质效果，重视持续有效。治理活动开展以来得到网点积极响应，全体扫描人员质检传票质量明显提高，前后台紧密沟通，互相学经验，借鉴好办法，凭证资料整理质量普遍提升，风险事件显著压降，下半年以来因凭证资料引发的风险事件压降80%，得到主管领导及内控管理部的好评。活动将进行到年底，确保制度落地，确保活动成果稳固，强化前后台沟通，确保存在的问题及时解决。中心将以此次活动为契机，充分发挥账务管理中心与部门、支行的联动合力，加强管理，信息共享，为全辖运营监督管理及会计档案管理工作作出应有的贡献。

工行张家口账务管理中心  韦颖