工行萍乡分行开展2018年四季度员工行为排查 强化异常行为管控

    工行萍乡分行根据《江西分行员工异常行为排查办法(2018年版)》和《关于突出工作重点 进一步深化员工异常行为排查的通知》文件要求，近期组织开展四季度对员工异常行为的排查，进一步规范和加强全行员工异常行为管控，有效防范案件和风险事件发生。
 
    一、明确排查重点，防范员工“十大金融违规行为”。该行要求各单位在组织员工自查的基础上，结合银监部门违反“十大金融违规行为”进行重点排查，预防非法集资、民间借贷、融资掮客；诈骗、贪污、挪用、侵占银行与客户资金、收受贿赂；违规出借个人账户、套现、洗钱、飞单；违规经商办企业；违规代客业务；“黄、赌、毒”等行为。
 
    二、多维度开展排查，提高排查质效。该行要求：一是采取突击检查重要岗位、重点人员办公场所，加强对非法集资、资金掮客、飞单业务、抽屉协议、违规代客业务等排查；二是从关心关爱员工出发，按照《员工家访办法》要求，落实员工家访，年内做到员工家访全覆盖，通过家访形成合力，强化员工日常和八小时以外监督管理；三是加强对重点客户的走访和回访，多渠道深度排查客户经理异常行为；四是建议加强对重点人员征信核查，重点排查大额借贷、违规担保、涉诉失信，以及信用卡持卡、消费、透支等异常行为；五是利用工商注册平台，加强对员工经商办企业行为的排查；六是加强员工常态化教育，提高员工合规意识和制度执行力；七是强化员工日常情绪管控，通过谈心、谈话，抓早抓小，预防小事变大事，消除案防隐患；八是按照2018年上级行八大重点领域案件风险的工作要求，重点防控信贷、资管、金融市场、投资银行、委外等第三方合作、同业业务、资产处置、集中采购等重点人员异常行为的防控，避免小风险演化为大案件。要求各职能部门要发挥专业部门职能作用，充分利用监测系统数据和痕迹分析，精准排查员工异常行为，并将日常排查记录在《员工行为动态管理工作登记簿》上，做到履责有据。
 
    三、加强对关注员工的帮扶，提高帮扶效果。该行行要求加强对长期关注未解除的异常员工的帮扶，通过多方式、多层面精准帮扶，成功转化关注员工。对帮扶到位应解除关注的员工，及时解除关注。
 
    四、员工排查到全覆盖。要求各单位在四季度员工异常行为排查中，如有应排未排的，须在报告中注明应排未排人数，及未排查原因。还特别提示人力资源部门加强对内退人员和95588人员的排查，做到员工排查全覆盖。