建行东营分行;完善机制体制建设，强化内控合规管理

  为提高全行员工对合规重要性的认识，引导和促进员工职业道德的养成，该行在强化“内控促发展，合规创价值”理念灌输的同时，不断健全和完善合规管理体制，有利地促进了合规风险管理水平的提高。
  一是完善合规风险的考核机制。分行一把手高度重视，坚持“两手抓，两手硬”，把发展与风险控制同布置、同落实、同检查、同考核；把内控建设纳入日常工作，形成制度化、规范化。把确保全年无监管类案件、无重大监管处罚、无重大违规事件、无重大违规损失、无违规负面舆情的工作目标作为全年的重要指标，实行一票否决，并作为“一人一表”考核的特别考核内容，与负责人考核、晋升、评先评优等挂钩，通过完善风险内控考核机制，提高主动抓风险内控的自觉性。
  二是完善合规风险管理体制。从理念、制度、流程、机制进行系统的规划，进一步完善风险管理体制机制，构建科学合理的风险管理组织架构，改进内控管理评价机制、检查监督机制、责任追究机制、绩效分配机制等，将严格风险内控管理的要求落到实处。充分发挥“三道防线”对操作风险管理的核心作用，明确各道防线的主责任人、业务流程、工作目标和工作要求，不折不扣抓好制度执行。
  三是完善合规风险联动机制。加强与监管部门和审计部门的联动，全面借鉴各类监管检查和审计成果，坚持边检查边整改，加强内控合规、纪委办公室、安全保卫、营运、风险管理部门和相关业务管理部门之间的联动，建立健全违规问题发现、核查、问责、整改的统一流程，切实强化对违规问题的管理。同时，将问题整改作为一项重点内容纳入基础管理考核，从分行条线部门、支行两个层面调动问题有效整改的主动性，努力把问题整改转化为促进合规经营和案件防控的有效手段。
  四是完善责任追究机制。针对发现的问题积极进行整改，并通过运用《中国建设银行员工行为积分管理办法》和《中国建设银行员工违规处理办法》两个工具，坚持从领导岗位、管理岗位、经办岗位三个层面对违规违纪事件严肃问责，同时发挥负向积分和惩戒警示作用和奖励积分的引导示范作用，从操作细节上杜绝违规行为，起到了防微杜渐的效果，有效地减少了合规风险发生。