工行忻州保德支行深化员工异常行为专项风险排查治理

 

　　一、高度重视，明确责任。支行领导班子充分认识到当前形势下加强员工行为排查工作的重要性和紧迫性，成立以行长任组长，副行长兼纪检员任副组长，各部室、网点负责人为成员的排查领导小组，行长对员工异常行为专项风险排查治理活动负直接责任。根据一岗双责和管业务与管人相结合的原则，严格层层落实，本着认真负责的态度，确保此次排查工作有效落实。

 

　　二、注重宣讲，提高认识。开展《员工异常行为排查办法》宣讲培训，使员工深刻认识开展异常行为排查是关爱员工、保障员工职业生涯的重要举措，是前移案防关口，防止小异常演变为大案件的重要手段，增强依法合规意识和风险意识真履行，自觉远离和抵制异常行为，主动检举各类违法违规行为。

 

　　三、 重点岗位，重点排查。支行“按照十大重点领域和关键环节”风险治理和防范以及案件风险排查工作要求，将管理人员和关键岗位人员、敏感岗位人员、内退人员作为重点排查的人员；）继续将飞单私售、非法集资、民间借贷、违规担保、违规参与经商办企业、涉嫌洗钱和过度消费及负债等异常行为作为排查重点，实行重点领域，重点排查。

 

　　四、多措并举，注重实效。通过自查、互查办法，应用日常观察、谈话了解，组织家属座谈等方法，从家庭异常，个人社交行为和工作表现，进行综合分析员工异常资金往来和异常业务痕迹，把握员工思想脉搏，增强排查工作的精准度和有效性。通过公安局经侦系统排查员工有无非法集资、民间借贷等不良行为。通过走访社区、客户调查、接受举报等手段，排查员工有无违规销售理财产品，私自推介第三方产品，有无过度消费及负债行为。通过资讯平台工商注册系统对员工有无经商办企业情况进行了全面排查。通过排查，及时消除风险隐患，确保各项业务稳健发展。